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南方初元中短债债券型发起式证券投资基金招募

发布人: 海燕论坛游戏平台 来源: 海燕论坛游戏官网 发布时间: 2020-07-19 11:19

  本基金经中国证监会 2019 年 3 月 11 日证监许可[2019]338 号文注册募集。本基金的基

  基金管理人招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或,也不表明投资于本基金没有风险。

  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:与投资债券、资产支持证券、国债期货等特定投资标的相关的特定风险;证券市场整体引发的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;大量赎回或暴跌导致的流动性风险;基金投资过程中产生的管理风险、运作风险和不可抗力风险;法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险;基金合同终止的风险。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险”部分。

  本基金为主要投资于中短期债券的债券型基金,属证券投资基金中的较低风险收益品种,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》、《基金合同》和基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,判断市场,谨慎做出投资决策。

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不基金一定盈利,也不最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的和义务,应详细查阅基金合同。

  1998 年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本增至1.5亿元人民币。2014 年公司进行增资扩股,注册资本金增至 3 亿元人民币。

  2019 年 7 月 30 日,公司注册资本增至 3.6172 亿元,股权结构调整为华泰证券股份有

  限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)2.10%、厦门合泽祥企业管理合伙企业(有限合伙)2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)2.11%、厦门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.20%。

  波先生,工商管理硕士,中国籍,无境外永久。曾任职江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股()有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司党委、董事长。

  张辉先生,管理学博士,中国籍。曾任职东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港营业部副总经理、上海瑞金一营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部长。现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书,南方基金管理股份有限公司董事。

  王连芬女士,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理,华泰证券总裁助理兼深圳分公司总经理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理兼深圳分公司总经理,南方基金管理股份有限公司董事。

  冯青山先生,工学学士,中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、代、师部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军部组织处副营职干事,驻部队部组织处正营职干事,驻澳门部队部正营职干事,陆军第 163 师部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副,深圳市投控资本有限公司监事,南方基金管理股份有限公司董事。

  李平先生,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城市建设开发(集团)公司办公室文秘,董办文秘、主管;深圳市投资控股有限公司办公室高级主管,企业三部高级主管。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事,南方基金管理股份有限公司董事。

  李自成先生,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会、党总支副、总经理。现任南方基金管理股份有限公司董事。

  王斌先生,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金医院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理(主持工作)、总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长,南方基金管理股份有限公司董事。

  杨小松先生,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍,无境外永久。曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任,南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁、党委副,南方东英资产管理有限公司董事。

  姚景源先生,经济学硕士,中国籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省副秘书长,安徽省阜阳市市长,安徽省统计局局长、党组,国家统计局总经济师兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员,国务院参事室社会调查中心理事长,国务院参事室与中国人民银行合作的金融研究中心专家委员会副主任,中国统计学会副会长,南方基金管理股份有限公司董事。

  李心丹先生,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任,南京大学教授、博士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会长、江苏银行监事、上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任,南方基金管理股份有限公司董事。

  周先生,工商管理博士,硕士,证券及投资学会杰出资深会员。曾任职警务处(商业罪案调查科)警务总督察,证券及期货专员办事处证券主任,证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任金融管理局顾问,南方基金管理股份有限公司董事。

  郑建彪先生,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任,中国证监会第九届股票发行审核委员会委员,中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国并购公会副会长,注册会计师协会副会长,南方基金管理股份有限公司董事。

  周蕊女士,硕士,中国籍。先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所律师等国内知名律所,曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与期货专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师事务所合伙人、中国并购公会广东分会会长、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深交所培训中心专家、深圳市女企业家协会理事,南方基金管理股份有限公司董事。

  吴晓东先生,法律博士,中国籍,无境外永久。曾任职中国证监会副处长、处长,华泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委、董事长,南方股权投资基金管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会、南方股权投资基金管理有限公司监事。

  陈莉女士,硕士,中国籍。曾任职华泰证券深圳民田营业部总经理、深圳益田营业部总经理、研究所副所长等职务。现任华泰证券股份有限公司研究所所长、华泰期货有限公司监事会、华泰国际金融控股有限公司董事,南方基金管理股份有限公司监事。

  姜丽花女士,大学学历,高级会计师,中国籍。曾任职浙江兰溪马涧碾米厂主管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司主管会计,深圳市建设集团计划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市投资控股有限公司财务部(结算中心)部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事、湖北深投控投资发展有限公司董事、ULTRARICHINTERNATIONAL LIMITED 董事,南方基金管理股份有限公司监事。

  陈明雅女士,大学本科学历,注册会计师,中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部副总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理(兼任)。

  林红珍女士,工商管理硕士,中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门中友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理、计划财务部总经理。现任兴业证券首席财务官,南方基金管理股份有限公司监事。

  徐刚先生,工商管理硕士,中国籍,无境外永久。曾任职深圳期货投资公司职员、项目经理,南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理、董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部董事。

  董星华女士,硕士学历,中国籍,无境外永久。曾任职中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司,南方基金管理股份有限公司综合管理部经理、办公室高级经理,现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室高级副总裁。

  苏望先生,硕士学位,中国籍,无境外永久。曾任国信证券股份有限公司合规管理总部职员,深圳市融通资本管理股份有限公司职员。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、监察稽核部高级副总裁。

  俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍,无境外永久。曾任职江苏省投资公司业务经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。

  朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍,无境外永久。曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。

  常克川先生,副总裁,EMBA 工商管理硕士,中国籍,无境外永久。曾任职中国农业银行副处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委。

  鹏先生,副总裁,工商管理硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监,南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(固定收益)。

  史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)、基金经理。

  鲍先生,督察长,经济学硕士,中国籍,无境外永久。曾任职财政部中华会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资本管理有限公司董事。

  黄斌斌先生,大学工学学士、新加坡管理大学经济学硕士,具有基金从业资格。曾先后就职于招商银行合肥分行、浦发银行金融市场部、华夏基金机构债券投资部,历任

  产品经理、交易员、投资经理。2017 年 7 月加入南方基金;2018 年 2 月 9 日至今,任南方

  和元、南方祥元、南方荣年基金经理;2018 年 4 月12 日至今,任南方浙利、南方乾利基金

  经理;2019 年 1 月 18 日至今,任南方畅利基金经理;2019 年 3 月 1 日至今,任南方亨元

  基金经理;2019 年 6 月 17 日至今,任南方初元中短债基金经理;2019 年 9 月 2 日至今,

  任南方聪元基金经理;2020 年 2 月 26 日至今,任南方尊利一年债券基金经理;2020 年 2

  月 27 日至今,任南方骏元中短利率债基金经理;2020 年 3 月 26 日至今,任南方得利一年

  李慧鹏先生,首都经济贸易大学产业经济学硕士,具有基金从业资格。曾就职于联合资信评估有限公司、银华基金管理有限公司、泰达宏利基金管理有限公司、民生加银基金

  管理有限公司,历任分析师、研究员、信用评级分析师、基金经理。2014 年 2 月 24 日至

  日,任民生加银平稳增利、民生加银平稳添利基金经理;2016 年 1 月 4 日至 2017 年 8 月

  家盈理财基金经理;2016 年 6 月 17 日至 2017 年 8 月 21 日,任民生加银鑫瑞基金经理;

  生加银鑫享基金经理;2016 年 12 月 27 日至 2018 年 3 月 22 日,任民生加银岁岁增利基金

  日,任民生加银鑫元基金经理;2017 年 7 月 21 日至 2017 年 12 月 5 日,任民生加银鑫成基

  日,任民生加银鑫华基金经理;2017 年 8 月 9 日至 2017 年 12 月 29 日,任民生加银鑫信基

  金经理。2018 年 10 月加入南方基金;2019 年 2 月 26 日至今,任南方聚利、南方交元基金

  经理;2019 年 6 月 21 日至今,任南方国利基金经理;2019 年 7 月 5 日至今,任南方初元

  中短债基金经理;2019 年 11 月 5 日至今,任南方梦元短债、南方定元中短债基金经理;

  副总裁兼首席投资官(固定收益)鹏先生,现金投资部总经理夏晨曦先生,交易管理部总经理王珂女士,固定收益投资部总经理李璇女士,固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生,权益专户投资部总经理刘树坤先生。

  中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的股份制商业银行,同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来,业务不断拓展,规模不断扩大,效益逐年递增,并保持了快速健康的发展势头。

  2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所挂牌上市。

  2003 年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在所正式挂牌交易。2004 年 11

  第一家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民

  市场股权分置提供了成功范例。 2009 年11 月26 日,中国民生银行在交易所挂牌上市。

  中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管理,规范行为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,在发展与管理等方面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部等制度创新,实现了低风险、快增长、高效益的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。

  民生银行荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016 年度银行间本币市场优秀交易商”、“2016 年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016 年度银行间本币市场优秀债券交易商”项;

  民生银行荣获中国银行间交易协商会授予的“2016 年度优秀综合做市机构”和“2016年度优秀信用债做市商”项;

  民生银行荣获英国 WPP(全球最大的传媒集团之一)颁发的“2017 年度最具价值中国品牌 100 强”;

  张庆先生,中国民生银行资产托管部总经理,博士研究生,具有基金托管人高级管理人员任职资格,从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作,具有 26 年金融从业经历,不仅有丰富的一线实战经验,还有扎实的总部管理经历。历任中国民生银行西安分行副行长,中国民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委。

  和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势,大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则,高起点地建立系统、完善制度、

  组织人员。资产托管部目前共有员工 72 人,平均年龄 38 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,64%以上员工具有硕士以上文凭。

  中国民生银行以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营,依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台,为境内外客户提

  供安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2020 年 3 月 31 日,中国民生银行已托

  管 238 只证券投资基金。中国民生银行资产托管部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品

  牌,近百余家资管机构及合作客户的代表受邀参加了启动仪式。资产托管部始终以客户为中心,致力于为客户提供全面的综合金融服务。对内大力整合行内资源,对外广泛搭建客户服务平台,向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务,得到的充分认可,也在市场上树立了良好品牌形象,成为市场上一家有特色的托管银行。自 2010年至今,中国民生银行荣获《金融理财》颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”和“年度金牌托管银行”,荣获《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”,尤其 2019 年,获得由金融时和国家金融与发展实验室共同评出的“年度最佳托管银行”项。

  (1)建立完整、严密、高效的风险控制体系,形成科学的决策机制、执行机制和监督机制,防范和化解经营风险,保障资产托管业务的稳健运行和托管财产的安全完整。

  (2)大力培育合规文化,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营,严格控制合规风险,资产托管业务符合国家有关法律法规和行业监管规则。

  (3)以相互制衡健全有效的风控组织结构为保障,以完善健全的制度为基础,以落实到位的过程控制为着眼点,以先进的信息技术手段为依托,建立全面、系统、动态、主动、有利于差错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时。

  总行高级管理层负责部署全行的风险管理工作。总行风险管理委员会是总行高级管理层下设的风险管理专业委员会,对高级管理层负责,支持高级管理层履行职责。资产托管业务风险控制工作在总行风险管理委员会的统一部署和指导下开展。

  总行各部门紧密配合,共同把控资产托管业务运行中的风险,具体职责与分工如下:总行风险管理部作为总行风险管理委员会秘书机构,是全行风险管理的统筹部门,对资产托管部的风险控制工作进行指导;总行法律事务部负责资产托管业务项下的相关合同、协议等文本的审定;总行内控合规部负责该业务与管理的合规性审查、检查与督导整改;总行审计部对全行托管业务进行内部审计。包括定期内部审计、现场和非现场检查等;总行办公室与资产托管部共同制定声誉风险应对预案。按资产托管部需求对由托管业务引发的

  声誉风险事件进行定向舆情监测,对由托管业务引起的声誉风险进行应急处置,包括与进行沟通、避免负面报道、组织正面回应等。

  (2)全面性原则。风险控制覆盖托管部的各个业务中心、各个岗位和各级人员,并涵盖资产托管业务各环节。

  (3)有效性原则。资产托管业务从业人员应全力内部控制制度的有效执行,任何人都没有超越制度约束的。

  (4)预防性原则。必须树立“预防为主”的管理,控制资产托管业务中风险发生的源头,防患于未然,尽量避免业务操作中各种问题的产生。

  (5)及时性原则。资产托管业务风险控制制度的制定应当具有前瞻性,并且随着托管部经营战略、经营方针、经营等内部的变化和国家法律法规、政策制度等外部的改变进行及时的修改或完善。发现问题,要及时处理,堵塞漏洞。

  (6)性原则。各业务中心、各岗位职能上保持相对性。风险监督中心是资产托管部下设的执行机构,不受其他业务中心和个人。业务操作人员和检查人员严格分开,以风险控制机构的工作不受干扰。

  (7)相互制约原则。各业务中心、各岗位权责明确,相互牵制,通过切实可行的相互制衡措施来消除风险控制的盲点。

  (8)防火墙原则。托管银行自身财务与托管资产财务严格分开;托管业务日常操作部门与行政、研发和营销等部门隔离。

  (1)制度建设:建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度。

  (6)应急预案:制定完备的《应急预案》,并组织员工定期演练;建立异地灾备中心,业务不中断。

  中国民生银行股份有限公司从控制、风险评估、控制活动、信息沟通、等五个方面构建了托管业务风险控制体系。

  (1)风险管理与业务发展同等重要的。托管业务是商业银行新兴的中间业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场的变化和托管业务的快速发展,新问题新情况不断出现,中国民生银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的,视风险防范和控制为托管业务和发展的生命线)实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。中国民生银行股份有限公司资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。

  (3)建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人制,横向多中心制的内部组织结构,形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。

  (4)以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部十分重视内部控制制度的建设,已经建立了一整套内部风险控制制度,包括业务管理办法、内部控制制度、员工行为规范、岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。以上制度随着外部和业务的发展还会不断增加和完善。

  (5)制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要,制度落实检查是风险控制管理的有力。中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设置专职风险监督中心,依照有关法律规章,定期对业务的运行进行稽核检查。总行审计部也不定期对资产托管部进行稽核检查。

  (6)将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中,技术控制风险比制度控制风险更加可靠,可将人为不确定因素降至最低。托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险控制方面都要经过多方论证,托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。

  根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的,对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的性、合规性进行监督和核查。

  基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

  本基金在严格控制风险和保持较高流动性的前提下,重点投资中短期债券,力争获得长期稳定的投资收益。

  本基金投资于债券(包括国内依法发行上市交易的国债、央行票据、金融债券、企券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、机构债、地方债、可分离交易可转债的纯债部分等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款等)、同业存单、货币市场工具、国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关。本基金不投资股票、权证,可转债仅投资可分离交易可转债的纯债部分。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

  基金的投资组合比例为:本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%,其中投资于中短期债券比例不低于非现金资产的 80%。本基金每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的债券,其中现金不包括结算备付金、存出金、应收申购款等。

  本基金所指的中短期债券是指剩余期限不超过三年的债券资产,主要包括国债、央行票据、金融债券、企券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级债券、机构债、地方债、可分离交易可转债的纯债部分。

  本基金将重点投资信用类债券,以提高组合收益能力。信用债券相对央票、国债等利率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源,本基金将在南方基金内部信用评级的基础上和内部信用风险控制的框架下,积极投资信用债券,获取信用利差带来的高投资收益。

  债券的信用利差主要受两个方面的影响,一是市场信用利差曲线的走势;二是债券本身的信用变化。本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、信用债券供需情况等的分析,判断市场信用利差曲线整体及分行业走势,确定各期限、各类属信用债券的投资比例。依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及理论信用利差,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资,减持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券。

  收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化,相同久期债券组合在收益率曲线发生变化时差异较大。通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行分析,首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略;其次,通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较,可以进行增陡、减斜和凸度变化的交易。

  放大操作即以组合现有债券为基础,利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资金,并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方式。

  资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。

  本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

  今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。

  本基金的业绩比较基准为:中债总财富(1-3 年)指数收益率*80%+一年期定期存款利率(税后)*20%。

  中债总财富(1-3 年)指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场中短期债券指数,对中短期债券价格变动趋势有很强的代表性,能较好的反映本基金的投资策略, 较为科学、合理的评价本基金的业绩表现。

  一年期银行定期存款利率(税后)是指中国人民银行公布并执行的金融机构一年期人民币存款基准利率,其能反映出本基金投资现金类资产以达到获得持续稳妥收益的目的。

  本基金为债券型基金,重点投资中短期债券,所以本基金对上述两个基准按照 80%和20%分配权重,作为综合衡量本基金投资业绩的比较基准。

  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时,本基金管理人可以与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份额持有会。

  本基金为债券型基金,一般而言,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场基金。

  基金管理人的董事会及董事本报告所载资料不存在虚假记载、性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人根据本基金合同复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,复核内容不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。

  11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开、处罚的情形。如是,还应对相关证券的投资决策程序做出说明

  报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开、处罚的情形。

  11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同的备选股票库。如是,还应对相关股票的投资决策程序做出说明

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不基金一定盈利,也不最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇节假日、公休日等,支付日期顺延。

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇节假日、公休日等,支付日期顺延。

  基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人与基金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构,或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构。若遇节假日、公休日,支付日期顺延。

  上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  2、本基金 A 类份额、C 类份额和 E 类份额的赎回费率相同,赎回费率最高不超过 1.5%,

  投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费应全额归入基金财产。

  3、基金管理人可以在《基金合同》的范围内调整申购费率和赎回费率,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照有关在指定媒介上公告,调整后的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。

  4、A 类份额的申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用。

  5、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违律法规及《基金合同》约定的情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。

  本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

  4、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新,对“审计基金财产的会计师事务所”进行了更新。

  声明:天天基金网发布此信息目的在于更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站,不对您构成任何投资决策,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

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